证券经纪人的法律责任有哪些

1. 证券经纪人的法律责任有哪些

证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有：
1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即'开户'。
2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。
3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。
4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。
5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人。
6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录；接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。
7、按中国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。
8、根据现行有关规定，经纪商在接收客户委托时，不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务，如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。
一、居间合同管辖权是哪里
居间合同的管辖法院双方有约定的按照约定管辖，没有约定的，通常由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
居间合同和行纪合同的区别如下：
1.办理事务的范围不同。在我国行纪业务主要包括办理购销货物、寄售商品和有价证券的买卖等业务。居间的业务范围较广，除法律禁止交易的事项以及国家管理的未允许放开市场经营的重要生产资料和部分生活资料以外，均可以进行居间服务。
2.标的不同。居间合同的标的是居间人为委托人进行一定的事实行为，而行纪合同中行纪人受托的事务是法律行为。
【本文关联的相关法律依据】
《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

2. 证券经纪人有什么不同之处

 证券经纪人有什么不同之处
                       　　有了证券从业资格相当于有了敲门砖，不仅仅可以在证券公司工作，以后你还可以做这个工作!下面是我为大家带来的证券经纪人有什么不同之处的知识，欢迎阅读。
    
        　　证券经纪人是什么鬼? 
       　　第一，经纪人不是正式员工，是与证券公司签订经纪业务合同的人群。既然不是正式员工，就没有社保和福利
       　　第二，薪酬待遇不同。区别于其他员工，不实行底薪加提成的模式。只有提成，没有底薪。但是提成部分可以根据自身的资金量和交易量和证券公司签订相关合同。
       　　第三，税费部分。按照营业收入计提。具体还要和准备签署的证券公司协商订。每个城市不太一样 。
       　　第四，经纪人虽不是证券公司员工，但是属于证券从业人员，必须取得证券从业资格，并在证券业协会注册后方可执业。
        　　证券经纪人可以做什么? 
       　　随着“一人一户”政策的放开，证券市场客户的'竞争将更加充分。
       　　根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人的授权范围仅限于：
       　　(一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;
       　　(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
       　　(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
       　　(四)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
       　　(五)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
       　　(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
       　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，要主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。
        　　证券经纪人不可以做什么? 
       　　根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。
       　　证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：
       　　1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
       　　2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
       　　3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
       　　4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
       　　5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
       　　6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
       　　7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
       　　8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
       　　9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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3. 请问证券经纪人和证券代理人具体是什么意思，有什么区别？ 请解释的详细一点 谢谢

1、证券经纪人和证券代理人在很多时候都是同一个意思。经纪人是证券公司的非正式员工，证券公司不给经纪人交5险，也不发基础工资，只给他们佣金提成，不过经纪人的佣金提成比客户经理高。证券公司客户经理是证券公司的合同工，证券公司给客户经理发基本工资、交保险；并根据不同级别给予相应的佣金提成奖。两者基本没区别，证券公司的叫法不一样而已，经纪人是证监会承认的，代理人就没听过。
工作性质就是帮拉客户，他给你钱，基本都不交金，不算证券公司正式员工。
2、按照正规的讲法应该是经纪人包括营销代表和代理人。
第一、签订的合同协议不一样。营销代表签订的是劳动合同而证券代理人（经纪人）签订的是代理协议。因此营销代表的劳动报酬是属于工资范畴，按照工资扣税办法扣税，一般有底薪。而代理人那的是劳务费，按照劳务费报税，税率较高一般没有底薪。
第二、代理人的工作一般与营销代表都是以开发客户为主，但营销代表可能要进行考勤而代理人一般不需要考勤。营销代表某些有基础工作，例如营业部资料整理等等。
第三、工资待遇上由于营销代表有底薪因此提成比例相对较代理人低。

4. 证券经纪人可以同时进入受委托证券公司担任证券投资顾问吗？

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。
证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。
证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资顾问与证券经纪人的区别
1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。

2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。

3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

5. 证券经纪商法律责任有哪些？

证券经纪商法律义务有：
1、认真与客户签订买卖证券的委托契约；
2、证券经纪商必须忠实办理受托业务；
3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；
4、保密义务；
5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。
一、委托合同中谁是委托人和被委托人
委托合同中，委托人是指委托他人为自己办理事务的人，也称为受托人，是指接受他人委托代理委托人从事民事、商业活动或诉讼、仲裁活动的人。根据委托协议，只要在法律规定的范围内，委托人在委托人授权的权限内从事的民事、商业法律行为对委托人生效。受托人的责任，按照委托人的指示处理有关事务。对委托事务要亲自处理。及时向客户报告事务处理情况。交付财产。造成损失的，应当赔偿。委托人责任，明确委托事项。将委托事项明确告知受托人，并提出具体要求和授权范围。交付约定费用。为使受托人顺利处理委托事务，有时需要使用一定数额的费用，委托人应按约定及时支付。支付报酬。受托人完成委托事务后，委托人应当按照合同约定向受托人如数支付报酬。
二、中介的概念是什么？
中介是指中介向委托人报告订立合同的机会或提供媒体服务，委托人支付报酬的制度。中介是委托人有机会向第三人报告民事法律行为或提供媒体联系的中介。中介既不是委托人与第三人签订的合同的当事人，也不是任何一方的代理人。根据法律规定，中介虽然是商业活动，但任何人都可以自由从事这项业务，只有交易所法中的中介不在这种情况下。中介的主要义务是介绍客户与第三方的合同。其主要权利是在中介成功时获得约定的报酬。代理人与中介人的区别在于，代理人以代理权为基础，代理委托人进行民事法律行为，应当独立表达自己的意思，而中介不代表委托人进行民事法律行为。此外，中介通常是有偿行为，代理。
三、什么是股票过户费
股票过户费的含义。根据我国相关的法律规定，股票过户费是指证券公司，接受客户的交易申请，将股票过户到投资者名下后收取的过户费。委托买卖的手续费分“阶段式”和“跟价式”。根据我国相关法律法规，证券交易收费必须合理，收费项目、收费标准和收费方式应当公开。一般来说，证券交易的收费项目、收费标准和管理办法，由国务院有关主管部门统一规定。
【本文关联的相关法律依据】
中华人民共和国证券法第一百三十八条
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。

6. 证券经纪人合法有哪些权利

证券经纪商的权利：
1、有权按规定收取服务费；
2、对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿；
3、有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定。
一、什么是委托人和受托人
1、委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。是指委托公司拍卖其享有所有权或处分权的拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织(亦称卖家)。
2、受委托人是接受委托人的委托代理处理相关事务的人，受委托人应履行的义务有，依委托人指示亲自处事务，处理结果向委托人报告义务，处理委托事务所得财产应交与委托人，因受委托人原因造成委托人损失，受委托人应予以赔偿。
二、履行抗辩权的适用条件有哪些
抗辩权的履行必须符合下列适用条件：
1、双方必须互相负债；
2、两项债务必须按顺序履行；
3、先履行一方未履行或其履行不符合债务的本旨。
当事人有相互负债的顺序，先履行一方未履行的，再履行一方有权拒绝履行要求。先履行一方债务不符合约定的，再履行一方有权拒绝其相应的履行要求。
三、证券客户受欺诈是什么意思
证券欺诈客户行为是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。具体包括：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券等。
【本文关联的相关法律依据】
中华人民共和国证券法第一百三十八条
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其主要股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。

7. 一般证券业务与证券经纪人有什么区别

两者的概念是不同的。

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费。

按标准分，证券经纪人分为：个人经纪人、法人经纪人。

按性质和职能分，证券经纪人分为：拥金经纪人（又称证券商行）、二元经纪人、特种经纪人（又称专业经纪人）、零股经纪人、交易厅经纪人。

中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。

8. 证券经纪人和证券交易商的区别是什么

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。
证券承销商是指与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，藉此获取相应的承销费用的证券经营机构。
前者是二级市场的代理交易者
后者是一级市场的承销发行机构
希望对你有所帮助