中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定的介绍

1. 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定的介绍

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》是由中国证券监督管理委员会发布实施的一部管理办法，主要为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度。

2. 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(2018修订)

第一章　总则第一条　为了规范中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条　本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织(以下称申请人)的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条　中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。
　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。第四条　中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
　　法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。第五条　中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。第六条　中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。第二章　一般程序第一节　受理第七条　中国证监会实施行政许可，由专门的机构(以下称受理部门)办理行政许可申请受理事项。第八条　申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
　　申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。第九条　受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条　受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。第十一条　负责审查申请材料的部门(以下称审查部门)对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。第十二条　需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。
　　申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。
　　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。第十三条　申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。
　　将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料(或复印件)。第十四条　申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。
　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。第十五条　申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：
　　(一)通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；
　　(二)申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；
　　(三)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
　　(四)为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；
　　(五)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
　　决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。

3. 中国证券监督管理委员会关于修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的决定(2018)

一、在第十五条第一款中增加两项分别作为该款第（三）、（四）项：“（三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；”
　　“（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；”二、在第二十二条第一款中增加两项分别作为该款第（三）、（四）项：“（三）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；”
　　“（四）为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构的有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响；”三、在第二十三条中增加一款作为第二款：“因本规定第二十二条第一款第（三）、（四）项规定情形中止审查的，证券公司、证券服务机构应当指派与被调查事项无关的人员，对该机构或者有关人员为被中止审查的申请事项制作、出具的申请材料进行复核。按要求提交复核报告，并对申请事项符合行政许可法定条件、标准，所制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确复核意见的，中国证监会应当在30个工作日内恢复审查，通知申请人。”
　　本决定自2018年4月23日起施行。
　　《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。

4. 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定的基本信息

发文单位：中国证券监督管理委员会文　号：证监会令第66号发布日期：2009-12-16执行日期：2010-2-1《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2009年12月16日中国证券监督管理委员会第265次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2010年2月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年十二月十六日中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

5. 证监会如何修改行政许可实施程序？

据证监会网站今日（3余人23日）下午消息，证监会新闻发言人高莉今日在例行发布会上表示，近日，证监会发布了关于修改中国证监会行政许可实施程序规定的决定，自4月23日起施行。此前已通过证监会官网向社会公开征求了意见，建议明确暂不受理、中止审核措施的范围；明确恢复审查的时间等。

本次修改具体包括两个方面：一是证券中介机构或其从业人员涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，证监会将不予受理或中止审查其出具的同类业务的行政许可申请文件。

二是建立中止审查的恢复审查机制。在审项目被中止审查的，证券中介机构应当指派与被调查事项无关的人员进行复核。经复核，申请事项符合行政许可的，证监会应恢复审查。

6. 中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定的中国银行业监督管理委员会令

2006 年 第 1 号《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2005年11月10日中国银行业监督管理委员会第40次主席会议通过。现予公布，自2006年2月1日起施行。主　席　 刘明康二○○六年一月十二日

7. 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定

第一章　总则第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条　本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。第三条　中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。

　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。第四条　中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

　　法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。第五条　中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。第六条　中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。第二章　一般程序第一节　受理第七条　中国证监会实施行政许可，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。第八条　申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

　　申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。第九条　受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条　受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。第十一条　负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。第十二条　需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。

　　申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。

　　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。第十三条　申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

　　将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料（或复印件）。第十四条　申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。

　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。第十五条　申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：

　　（一）通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；

　　（二）申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；

　　（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

　　决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。第十六条　受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起两个工作日内作出，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

8. 证券发行与承销管理办法属于行政法规吗

行政法规是国务院制定的。不是国务院制定的就不是行政法规，所以《证券发行与承销管理办法》不属于行政法规。

扩展资料：
《证券发行与承销管理办法》
第一条 为规范证券发行与承销行为，保护投资者合法权益，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
首次公开发行股票时公司股东公开发售其所持股份（以下简称老股转让）的，还应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的相关规定。
第三条 中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。
证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
参考资料来源：百度百科-证券发行与承销管理办法