发行私募基金的资质是怎样的？

1. 发行私募基金的资质是怎样的？

一、私募基金应登记备案需要什么资质
私募基金应登记备案，否则不得从事投资活动。既然私募基金执照那么重要，那么办理私募基金执照需要什么资质呢？首先注册资本要求：
1、注册资本最低标准为1000万元人民币；
2、公司证照(营业执照、税务登记证、组织机构代码证)；
3、法人、股东、高管的详细资料、履历；
4、五大制度(投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息披露制度)；
5、审批范畴(证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金)。
二、私人股权投资
私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
1、不公开发行的股票流动性差，不能公开在市场上转让出售；由于通过非公开方式募集资金，准入门槛高，对象一般是少数特定投资者。；这样如果投资者撤资或者出现其他重大变动，风险也较大。
2、同样由于对象是少数投资者，信息披露比较宽松，存在被杀价和控股的危险。

2. 从事私募基金需要的资质要求？

法律分析：从事私募基金需要的条件如下：1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；2、单个投资者的投资额不低于1000万元；3、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；等等。
法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

3. 发行私募基金的资格有什么要求吗

一、私募基金发行的条件
依据于2013年6月1日起施行的《私募证券投资基金业务管理暂行办法》第六条规定，设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记：
1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
4、有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。
法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
基金投资者资格要求：要求投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币；最近3年个人年均收入不低于20万元人民币；最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币；公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币；合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币；投资者应当确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金；投资者应当向基金管理人或者基金销售机构提供收入或者资产情况的证明文件，并应当如实告知其投资目的、投资偏好和风险承受能力等基本情况。
二、相关知识
具体注册办法：填写《名称(变更)预先核准申请书》；递交《名称(变更)预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书(联系人)登记表》、《指定(委托)书》等有关表格；经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

4. 成立私募基金需要什么资质条件

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
《公司法》第一百七十八条公司增资
有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照本法设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行。股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。
一、私募基金和公募基金有何区别？
1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
2、募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。
3、信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。
4、投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。
5、业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。

5. 发行私募基金的资格有什么要求吗？

设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记：
1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；
4、有好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
一、私募基金发行方式有哪些？
目前私募基金的发行产品有多种途径可供选择，包括信托公司、券商(期货公司)资管通道、公募基金专户通道、私募基金管理人自主发行以及有限合伙模式。以信托形式发行私募产品一直是国内比较主流的模式，在私募基金发展初期，信托公司为私募阳光化提供了一条合法合规、认可度高、公信力强的发行渠道，为私募基金行业的发展做出了重要的贡献。信托型私募主导市场多年以后，基金子公司、券商资管管制逐渐放松，催生了一批通过券商资管、基金公司方式发行阳光私募产品。自此，私募基金通道业务的开始出现相互竞争的局面。除了以上形式，在国际上较为盛行的有限合伙模式也逐渐在国内出现。
二、私募基金的募集期是怎么规定的？
1、基金开始发行期间，通过证券营业所网点和第三方机构等代销渠道，向投资人发售基金单位。私募基金多采取自行发行的方式，即指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金。
2、发行期结束后，基金管理人不得动用已募集的资金进行投资，应将发行期间募集的资金划入验资帐户，由有资格的机构和个人进行验资。封闭式基金自批准之日起到募集期限内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。
3、封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80%的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。

6. 私募基金发行有哪些要求

A 注册资本要求;注册资本不低于标准为1000万元人民币;

B 公司证照(营业执照、税务登记证、组织机构代码证);

C 法人、股东、高管的详细资料、履历;

D 五大制度(投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息披露制度);

E 审批范畴(证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金)。

7. 发行私募基金的条件

私募基金的发行有下列条件：
（一）私募基金财产要设定为均等份额，并且同等份额同等权益；
（二）要订立书面的基金合同；
（三）不能那个使用公众传播媒体形式向不特定对象宣传推介基金；
（四）募集完毕后，要及时办理相关备案手续。
一、投资管理公司可以发行私募基金吗？
首先，狭义上的创投企业的投资资金来源于创投企业本身，即其投资财产可以为企业的固有财产；私募基金来源于各合格投资者、基金财产系独立于基金管理人或基金托管人的固有财产的，且禁止混同、以保护基金份额持有人的财产权利。
目前，我国对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，实行监管制度，强化事中事后监管。根据今年4月份中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
二、如何发行个人私募基金
1、设立投资企业或公司发行一只私募基金，首先要有一个“私募基金管理人”，根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
在我国，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。
2、在基金业协会登记备案
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。
私募行业由证监会监管，由证监会委托基金业协会负责私募的登记备案。私募基金管理人进行登记备案所需要上报的材料基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金信息等。
3、准备尽职调查材料
私募机构要发产品，势必要和外部各种形形色色的机构打交道，包括证券公司、期货公司等经纪商、信托公司或公募基金等通道方，银行或者三方销售平台等资金方、销售渠道等。在产品筹备期，这些涉及的机构都会对私募管理人进行尽职调查，需要管理人提供相关材料。
尽职调查的内容一般包括：公司概况、投资流程和风控制度、投资理念、投资策略、历史业绩、交易记录和获奖情况等。
4、产品结构设计
产品设计可分为结构化产品和非结构化产品设计。
（1）结构化产品。在结构化产品中，产品份额分为不同的类型，每一类份额有不同的权利和义务。最常见的结构化产品分为优先级和劣后级（又称B级、风险级、普通级）两类份额，由劣后级资金为优先级资金承担所有损失或者由劣后级资金来确保优先级的固定收益。通过结构化的设计，优先级资金一般享有优先分配产品利润的权利和本金安全的保障，而劣后级资金在承担产品的大部分或全部的风险的同时有可能获得较高的收益。
（2）管理型（非结构化）产品。在管理型（非结构化）产品中，所有份额享有相同的权利，承担相同的风险。比起结构化产品，更多的基金管理人还是更青睐管理型产品，因为管理型产品没有为优先级保本保收益的压力，压力更小，操作更自如。
5、确定发行通道
目前，私募发行的通道主要有信托通道、公募专户通道、私募备案自主发行、有限合伙等。
6、选择销售渠道
产品的结构和发行渠道确定后，产品要最终成立还要解决产品资金来源的问题。目前私募基金主要的销售渠道有基金管理人自行销售、经纪商销售、三方平台销售、银行销售等。根据实际情况不同可以选择只通过其中的某一种渠道销售，或是同时借助多个渠道进行销售。除了自行销售外，其他的渠道方一般都会收取一定的销售费用，费用高低会根据具体的情况而定。
7、产品备案登记
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人应当在私募及基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等信息。私募基金备案材料完备且符合要求的基金业协会应当自收齐备案材料之日20个工作日内，通过网站公示私募基金的基本情况。

8. 私募基金需要什么资格条件

一、**基金需要什么资格条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”
4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
(1)发放贷款；
(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
(3)以公开方式募集资金；
(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。
7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。
8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
10、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
二、**基金的发展前景
1、普通基金是为中产阶级投资，私募股权基金为机构和富人投资。
2、望文生义，一个是公募，一个是私募。
3、前者投资上市后公司，后者投资上市前公司，所以利润大很多。
4、是前者投资报酬率论百分比，后者投资报酬率论倍。
第五是后者熊市、牛市都能做。所以后者远远是胜于前者。公募股权投资相对于“公众股权”。私募股权投资基金主要投资于未上市的公司股权，这里的“私募”指的是所投资公司为未上市的“私”有公司；而私募证券基金主要是指通过私募形式，向投资者筹集资金进行管理并投资于证券市场(多为公共二级市场)的基金，主要区别于共同基金等公募基金。私募证券基金的投资产品，是以二级市场债权等流动性远高于未上市企业股权的有价证券为投资对象。在美国，私募股权市场出现于1945年，参与其中的各家基金表现始终超过美国私募证券投资市场的参与者。
三、**基金的误区
中国资本市场中**基金的规模巨大，发展迅猛，在各种投资领域中发挥着应有作用，但一直以来并没有得到相应的政策“待遇”。对它的认识，应当重新梳理。
第一，**基金操作风险大的误区。**基金操作的高度灵活性和持仓品种的多样化，往往能抢得市场先机，赢得主动，使创造高额收益成为可能。
第二，**基金的风控能力弱、盈利低的误区。因**基金的信息透明度不高，其资金运作和收益状况，不能被社会所认知，从而造成**基金运作风险大于收益的认识误区。实际上，**基金灵活的操作风格，极易调动市场的投资热情，更易产生赚钱效应。
第三，**基金股东不稳定的误区。**基金成立时，都会选择稳定可靠、信誉好的合伙人。但因没有管理层的监管，也就迫使了**基金在成立和运作中的谨慎行为。这种自律性和内压式的自我管理模式，也有利于回避风险，减少外界监管的成本。
第四，法律环境限制的误区。由于**基金从成立、管理、到运作，都在地下进行。易让人忽略其有利的一面。但从海外成熟证券市场**基金的发展来看，**基金的发展规模远大于公募基金，足以说明**基金发展的前景和潜力。
第五，管理滞后的误区。由于**基金的管理方式和运作组织结构表现得相对较简单，经营机制也会更加灵活，日常管理和投资决策的自由度也相对较高。从这个方面来讲，**基金相对于公募基金管理基金的做法更值得肯定。